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国家安全视野下贸易限制措施的法律制度

书 名: 国家安全视野下贸易限制措施的法律制度

英 文 名:Research on the Legal System of Trade Restriction Measures from the Perspective of National Security

作 者:陈喆 

I S B N:978-7-5228-0993-9

丛 书 名:中国社会科学博士后文库

关键词: 国家安全 贸易限制措施 经济制裁 出口管制

出版时间:2024-05

中文摘要

党的十八大以来,中国特色社会主义进入新时代,党和政府十分重视扩大对外开放与维护国家安全等方面的法治建设。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中...展开

党的十八大以来,中国特色社会主义进入新时代,党和政府十分重视扩大对外开放与维护国家安全等方面的法治建设。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中将“统筹发展与安全”作为重要内容,强调要健全开放安全保障体系。当前世界正经历百年未有之大变局,新时代我国内部与外部面临着诸多安全挑战与威胁,贸易限制措施作为有效的对外政策工具,应当与其他政策工具相配合,更好地发挥维护我国主权、安全、发展利益的作用。国家安全视野下贸易限制措施相关立法的研究有助于丰富我国应对挑战、防范风险的法律工具箱,运用法治思维和法治方式应对重大风险挑战,为我国维护国家主权、尊严与核心利益提供法治保障。本书在结构上除引论和结论外共分为五章,主要内容如下。

第一章国家安全视野下贸易限制措施的基础问题,主要对贸易限制措施的基本概念与分类、国家安全视野下贸易限制措施的研究范畴、贸易限制措施之于国家安全的功能与价值及贸易限制措施的理论基础进行了讨论。贸易限制措施是一种对外贸易政策工具,核心影响为对贸易产生限制效果,出口管制、经济制裁中均包含对贸易具有限制效果的措施。按照贸易限制措施所针对的对象,可分为对成本、标的及主体的贸易管制;按照贸易限制措施所针对的物项,可分为货物贸易限制、技术贸易限制与服务贸易限制。本书的研究范畴为以国家为主体、以保障国家安全为目的而采取的贸易限制措施。贸易限制措施是维护国家安全、积极回应和反制损害国家利益行为的一种有效手段。重商主义理论、自由贸易理论、国家主权理论、国家安全理论、管理贸易理论等为贸易限制措施提供了理论支撑。

第二章国家安全视野下贸易限制措施实施的国际法依据,重点剖析了国际法规则对贸易限制措施实施的相关规定,包含前提条件、政策目标、实施程度等要求。为确保国家运用贸易限制措施维护国家主权、尊严和核心利益的正当性,国家在采取贸易限制措施时应满足国际法规定的贸易限制措施的实施条件。WTO规则中的安全例外条款、联合国框架下的“反措施”“危急情况”“重大违约”及世界卫生组织框架下的《国际卫生条例》为国家基于国家安全理由实施贸易限制措施提供了不同的国际法依据。在厘清国际法对于贸易限制措施实施正当性的法律基准的前提下,我国在制定贸易限制措施法律法规时应注重与相关国际法规范的协调,使我国贸易限制措施立法既能精准实现维护我国国家安全的目的,又能在国际法治轨道上得到实施,维护以联合国为核心的国际体系和以国际法为基础的国际秩序。

第三章国家安全视野下美欧贸易限制措施的立法与实践,主要对美国及欧盟贸易限制措施法律规范的制度设计及其实践进行了探讨。面对不断发展的国际安全形势,美国及欧盟均在其贸易法中构建了系统维护国家或区域安全的法律制度。美国实施贸易限制措施的制度依据不是单行法,而是由《1962年贸易扩展法》《出口管理法》《出口管理条例》《出口管制改革法》《国际紧急状态经济权力法》《国家紧急状态法》等共同构成的综合制度体系。欧盟也通过了《欧盟理事会(EC)第428/2009号条例》《管理军事技术和设备出口控制的共同规则》《欧盟限制措施(制裁)实施和评估指南》《关于限制措施实施的基本原则》《欧盟限制措施有效实施的最佳实践》等法律法规,建立了完整的限制措施法律体系,并在实践中将贸易限制措施的使用作为其实现欧盟共同安全目标的重要方式。美国及欧盟不仅为其基于国家或区域安全目的有效实施贸易限制措施提供了原则性的制度框架,还为其制度执行制定了较为细致的实施规则,具有较强的可操作性,使其贸易限制政策能够达到较好的实施效果。美国及欧盟在运用贸易限制措施实现其国家或区域安全目标领域积累了相当丰富的实践经验,但美国频繁将国家安全工具化的做法严重违反了国际法规则,损害了其他国家和国际社会的整体利益。

第四章国家安全视野下我国贸易限制措施的立法现状及不足,主要对《对外贸易法》《国家安全法》《货物进出口管理条例》《技术进出口管理条例》《出口管制法》《不可靠实体清单规定》《反外国制裁法》中与贸易限制措施相关的条款进行了评析。在总体国家安全观的指引下,目前我国已初步形成了维护国家安全的涉外法律法规体系,为我国运用贸易限制措施对威胁我国国家安全的行为进行斗争和反击提供了初步的制度保障。但我国立法仍存在法律规范之间不协调、出口管制立法的完备性不足、反制裁法律法规的配套实施规则不完善等问题,制度功能释放较为有限,有待在后续立法中予以完善。

第五章国家安全视野下我国贸易限制措施的立法完善,主要在总结我国立法现状及不足的基础上,提出了相关立法的完善建议。未来我国应以总体国家安全观为指引,协调推进国内法治和涉外法治建设,统筹发展和安全,对现行立法的缺陷进行补足,加强贸易限制措施法律规范体系的协调性建设,增强出口管制法律法规的针对性和可操作性,并加快制定反制裁法律法规的配套实施规则,构建“攻防兼备”的涉外法治体系,掌握法律斗争的主动权,彰显我国运用法治手段维护国家安全的态度和能力,也为其他发展中国家利用法律武器维护国家利益树立榜样。

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